证监会与司度等5家机构达成行政和解-海南新闻在线

                                                                  2020年01月21日 7:07 来源:海南新闻在线 编辑:彩经网专家杀码定胆

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                                                                  此次与证监会达成行政和解的??♂,包括司度(上海)贸易有限公司以及富安达基金管理有限公司、中信期货有限公司、北京千石创富资本管理有限公司、国信期货有限公司等5家机构◇⊿,及其相关工作人员⌒◇。5家机构分别交纳行政和解金人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元☆。

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                                                                  证监会披露的资料显示⊙┊,2015年1月1日至2015年7月31日期间◇,上海司度委托资产管理机构设立多个资产管理计划⊿♀,并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易⌒♂◇,其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定?。富安达基金、中信期货、千石创富资本、国信期货为满足上海司度交易需求⌒﹡,为其设立资产管理计划┊?⊿,供委托人控制、使用π,其行为涉嫌违反资产管理业务的有关规定π。证监会对上述行为进行了立案调查?〇∟。

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                                                                  随后﹡,5家机构及其工作人员∵,就涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件☆,向证监会申请了行政和解↑〇。近日〇△〇,证监会按照《行政和解试点实施办法》与这些申请人达成了行政和解☆?﹡。申请人根据涉嫌违法行为所得金额等情况□,确定了和解金的数额∵♂⊿。同时⌒▽,这些机构还按照和解协议要求﹡,采取了必要措施加强公司的内控管理△┊,并在完成后向证监会提交了书面整改报告♀π。证监会依照规定终止了对申请人有关行为的调查、审理程序┊。

                                                                  证监会于2015年2月正式发布《行政和解试点实施办法》▽☆◇,在证券期货领域试点行政和解制度∵⊙。业内专家表示♂∴♂,行政和解制度是适应资本市场快速发展需要?,切实化解有限行政资源与行政效率之间矛盾﹡π,保护投资者合法权益的重要制度安排∵∵⊿。

                                                                  证监会官方网站昨日发布信息称⊙,近日∴⌒,证监会与5家机构及其相关工作人员♂,就这些机构涉嫌违反账户管理规定以及资产管理业务规定的案件π◇π,达成了行政和解↑。由于案件情形及违法所得金额不同♂⊙,5家机构交纳的行政和解金在100万元到6.7亿元不等▽∵〇。

                                                                  推荐阅读:格力列为被执行人