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                                                          最新资讯 2019年12月07日 6:00

                                                          股转公司研究提高违规成本 优化市场生态-潮流资讯

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                                                          【200亩萝卜被拔光】

                                                          在具体工作开展上π∵□,全国股转公司在现场检查对象的选取上∵,与证监局密切沟通▽♂△,以风险和问题为导向◇□□,主要关注公众性高□﹡♂,风险外溢性强或涉嫌存在违规或举报等事项的公司;在人员配备上┊♂,由公司监管人员、证监局和会计师事务所专家组成现场检查小组;在现场检查准备上﹡♀⊙,利用新三板信息披露智能监管系统(简称“利器系统”)的数据分析♀↑,结合年报审查和日常监管等情况排查潜在风险点∵▽⊿,力求目标明确?☆。在检查重点上∴♂♂,主要关注信息披露、公司治理和内部控制的合规性﹡,实际控制人等关键主体行为规范性┊,会计核算和财务管理的合规性等△♂〇。

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                                                          例如收入确认或成本费用核算不规范↑▽,资产减值计提不充分♂▽〇,重大事项未履行审议程序等⊿。部分企业出现这些问题的原因π,主要是其进入公开证券市场的时间比较短☆☆▽,提高信息披露和公司治理质量π,特别是强化其财务规范基础是一个长期的过程☆▽♂。全国股转公司已根据现场检查结果〇┊,“点对点”督促相关挂牌公司积极整改规范↑,逐家跟进落实情况⌒△﹡,确保现场检查真正发挥“促规范、压整改、防风险”的有效作用〇。对个别涉嫌违规的公司⊿,将根据情节轻重采取相应监管措施∵♀∵。

                                                          从现场检查的情况来看﹡,多数企业挂牌以来〇∟,公司合规能力逐步提升∴,逐步提高公司治理水平□﹡┊,完善内部控制制度□⌒,能够规范履行基本的信息披露义务?┊,新三板对中小企业的规范培育功能得到有效发挥⌒?。在检查过程中△∟,也发现部分挂牌公司存在财务基础薄弱、内部控制制度执行不到位等问题∵﹡?。

                                                          全国股转公司相关负责人表示▽⊙,现场检查是证券交易场所履行一线监管职责的重要方式┊∵♀。全国股转公司积极应对深化新三板改革对挂牌公司质量的更高要求◇↑,在前期已对部分挂牌公司开展现场检查的基础上☆,不断创新监管机制┊∴π,探索出“日常审查+公开问询+现场检查”的现场监管与非现场监管联动模式⌒♀☆。

                                                          今年以来♀,在中国证监会的指导下◇△♀,全国股转公司已联合地方证监局对26家挂牌公司开展现场检查┊□↑,有效增强了自律监管的主动性、全面性和震慑力〇。

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                                                          针对现场检查中发现的共性问题﹡?π,在提高挂牌公司质量的总体安排下?□,全国股转公司将进行重点分析△﹡,并将于近期开展提高财务规范性专项行动⊿,通过研讨倡议、自查改进和专项培训等方式⌒♂┊,夯实公司的财务规范基础□π┊,提高信息披露质量△▽。

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