“没一罚三”共4000万!金元证券事涉雅百特造假案处罚落定 6大行政诉讼全被驳回-中国焦点新闻网

                                                                            2020年04月01日 23:54 来源:中国焦点新闻网 编辑:极速赛车分几种啊

                                                                            极速赛车分几种啊

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                                                                            值得注意的是♂◇π,去年底┊,首都机场拟作价98.41亿元全部卖出其持有76.12%金元证券股权□∟,不过截至目前□,买家还未最终落定∴♂∟。

                                                                            随后∴△,雅百特的造假案东窗事发♀∴。2017年4月6日┊,证监会对雅百特立案调查⊿。作为资产重组财务顾问的金元证券牵涉其中⌒□△。因出具的持续督导意见以及专项核查意见存在虚假记载□π,在2019年7月被证监会“没一罚三”共计4000万元♂,两名项目负责人分别罚款10万元♂↑◇。

                                                                            2019年12月27日〇⊿◇,金元证券在北京产权交易所挂牌转让股权□♂┊,其控股股东首都机场集团公司拟全部转让其持有的金元证券30.68亿股股份(占总股本的76.12%股权)∟↑,作价98.41亿元┊☆▽,约为3.2元/股⌒,信息披露日期2019年12月30日至2020年2月27日□┊⊙。

                                                                            金元证券对监管的重罚表示不服⊿┊π,于是向证监会申请了行政复议▽?♂。

                                                                            极速赛车分几种啊

                                                                            关于事实认定〇,证监会认为⊙◇,金元证券从雅百特取得《确认函》的说法↑,是指通过雅百特的协调、安排取得《确认函》的事实〇〇,金元证券并非直接从第三方获取◇,没有保持必要的审慎⌒┊。

                                                                            不过△◇◇,这6大申诉理由均被证监会一一驳回△。

                                                                            六大申诉理由被一一驳回2015年2月10日┊▽∴,金元证券成为雅百特借壳中联电气的财务顾问⊿∟⌒,并在借壳完成后⊿♂,承担持续督导的责任┊,先后出具了2015年持续督导意见以及相关专项核查意见□π。

                                                                            原标题:“没一罚三”共4000万◇△?!金元证券事涉雅百特造假案处罚落定 6大行政诉讼全被驳回

                                                                            极速赛车分几种啊

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                                                                            (一)总资产不低于500亿元人民币☆△∴,净资产不低于200亿元人民币;

                                                                            极速赛车分几种啊

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                                                                            关于法律适用▽,《证券法》第一百七十三条的规定属于不完全列举□◇,但只要和列举文件具有相同性质的文件均应包括在内∵。在从事财务顾问业务过程中制作、出具的文件〇,属于《证券法》所规定的文件范围内♂。

                                                                            证监会强调〇⌒♂,其他中介机构在核查过程中是否违法是其他案件的违法线索▽♂∟,与本案的处理无关〇。

                                                                            在复议请求撤销《处罚决定》中?π,金元证券提出了6大理由:一是金元证券在持续督导期间已尽职履行持续督导义务;二是申请人未发现雅百特财务造假系客观条件限制;三是本案业务收入认定不当;四是本案事实认定有误;五是本案法律适用不当;六是本案的处罚未考虑其他中介机构对申请人履职的影响因素♂。

                                                                            如今距离最新一期信息披露截止还剩下一周时间♀☆□,不知金元证券最终归入谁手▽,还是继续等待买方∟∵﹡。

                                                                            目前△,最新一期的信息披露结束日期为2020年4月7日⊿,距离该信息披露的截止日期仅剩下一周时间┊┊△,不知金元证券能否找到合适的买方△。

                                                                            极速赛车分几种啊

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                                                                            证监会认为▽﹡,金元证券在《2015年持续督导意见》工作底稿中仅有一份工程承包合同☆◇,没有证据显示其对木尔坦项目采取了其他核查措施⌒↑∴。关于雅百特2015年销售货物收入占比大幅上升问题∵□,也没有给予关注和实施必要的核查π↑。

                                                                            此番成功的出清股权⊙∵,意味着首都机场集团公司将彻底与控股成立达17年之久的金元证券说再见⊙〇。

                                                                            综上⊙♀,证监会认定∟△,金元证券在持续督导期间未勤勉尽责☆♂,核查工作流于形式┊?◇,未能发现雅百特虚构木尔坦项目、虚增建材销售收入♂∴,其出具的相关文件存在虚假记载♂,维持原判终结☆♂。

                                                                            证监会强调〇♂◇,不能以客观困难为由〇◇﹡,放任持续督导工作流于形式?⌒⊙。证监会认为↑,虽然雅百特所涉造假事项确有一定隐蔽性⊿▽,但该情形不应当从轻、减轻或免除处罚⌒。证监会强调♂,作为独立财务顾问机构☆,无论在申报期还是在督导期存在未勤勉尽责♀↑〇,制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏☆↑∵,均构成《证券法》第二百二十三条所述情形∴,应当没收业务收入并处以相应罚款△〇♂。

                                                                            最终∴?,金元证券还是被没收申请人业务收入1000万元∵♀,并处以3000万元罚款♀,两名项目负责人分别罚款10万元♀∟。

                                                                            极速赛车分几种啊

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                                                                            作为震惊市场的雅百特重大造假案的财务顾问券商∴♂﹡,金元证券曾被处以4000万元监管重罚π。金元证券不服△,提出行政复议却被驳回□□,如今该案终于尘埃落定↑﹡!

                                                                            极速赛车分几种啊

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                                                                            金元证券是一家注册地在海南的券商∵∴〇,成立于2002年8月∟,注册资本为40.30亿元♂♂。2019年11月30日财务报表显示?﹡?,金元证券营业收入10.11亿元⊙♂,净利润1.83亿元∴π。

                                                                            此外♂,《关于山东雅百特科技有限公司的专项核查意见》和《关于山东雅百特科技有限公司木尔坦项目的专项核查意见》均存在虚假记载♂□。

                                                                            极速赛车分几种啊

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                                                                            不过┊,如今想获得券商控股权♂〇∴,其资本实力门槛可不低〇♂△。按照去年7月公布的《证券公司股权管理规定》的规定♂π□,作为证券公司的控股股东◇◇,至少需符合下列条件:

                                                                            推荐阅读: