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承诺最低收益、操纵股票……两私募高管拟被“拉黑”π﹡,最长至终身原创: 何思近期∵◇,中基协狠抓行业自律▽☆◇。9月以来□,已有5家私募被采取“取消会员资格”的处分措施∵┊﹡。近日⊿☆,中基协又发布两则纪律处分事先告知书□∟。

值得注意的是♂π⊿,奥圣资产填报了“挂名”的实控人☆﹡。天眼查信息显示□↑∴,奥圣资产的大股东为陈柏庆▽♂π,持股比例为51%□,为该公司的最终受益人♀┊﹡。而根据纪律处分事先告知书⊙♀☆,陈柏庆为陈方的父亲π〇,奥圣资产发行的相关私募基金由陈方实际操作▽⌒♂,但登记时填报的实控人为陈柏庆∴♀,因此奥圣资产登记的实控人与实际情况不符∟☆☆。

公开资料显示♀∟♀,华致投资成立于2015年3月♂▽,总部位于北京∵,是一家以国家政策为导向☆□,以行业成长性为前提∵?,为投资价值高的成长性龙头企业提供长期资本支持的私募投资公司∴。

那么⊙▽,为什么没有配合现场检查◇∵?原因是该公司已在一定程度上呈“失联”状态∟♂。国家企业信用信息公示系统显示?,华致投资于今年1月8日☆♀?,因“通过登记的住所或者经营场所无法联系”□∵┊,而被列入经营异常名录π﹡,至今未移除△。

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2涉嫌刑事犯罪杭州奥圣资产管理有限公司(下称“奥圣资产”)的实际控制人陈方∴﹡↑,则利用旗下基金⌒,涉嫌操纵市场┊∟↑。根据中国证监会稽查总队的调查情况◇♀,奥圣资产设立的七只基金涉嫌参与操纵股票∴,实控人陈方因此已被公安机关采取刑事强制措施┊♂。

中基协所述内容也指明了此事⊿⊙。协会表示□〇,在现场检查期间﹡♀∴,发现华致投资在协会登记的办公场所及其所称的新办公场所♂,均“无任何人员办公、亦无任何办公设备”?。且从2018年7月至现场检查时⊿□,未支付员工工资↑,也未为员工缴纳社保♀。

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值得注意的是◇,张恩平名下还有一家私募┊♂。中基协备案信息显示〇,证券类私募华致投资于2016年入会∟,成为协会的观察会员〇﹡π,已备案7只产品┊△,其中3只已提前清算▽☆〇。此外〇﹡□,股权类私募“北京华致基金管理有限公司”的法定代表人也为张恩平∟〇,目前已备案两只基金﹡〇∵,均显示“正在运作”▽,而该机构信息的最后更新时间为今年7月2日□。

而“拉黑”的处分也对其他私募起到警示作用⊙,促进行业健康发展∟♀↑。私募排排网研究中心对《国际金融报》记者表示:“加入黑名单后♂∵⌒,相关机构不得重新登记♂♂,相关人员不得在基金行业从业♂∵。私募基金监管趋严是行业发展的大趋势∵ππ,这一定程度上起到了优胜劣汰的作用π,有利于行业健康发展∴π◇,促使投资者选择优秀的私募基金进行购买☆◇☆。”

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此外◇,中基协还发现奥圣资产存在四大违法违规情况:一是该公司虚假填报登记信息;二是未按规定向协会备案基金;三是未向协会报告实控人被采取刑事强制措施等重大事项;四是陈方不具备基金从业资格﹡,却从事私募证券投资基金业务↑。由于“情节严重、性质恶劣”♀↑,协会拟将陈方加入黑名单♂▽,期限为终身↑。

“协会给予北京华致的纪律处分也是非常严厉的∴☆,直接取消会员资格、撤销管理人登记∵⌒。”而对于高管的处罚▽⌒,贺俊表示□△⊿,“加入黑名单□,期限为三年”∴?,是基金业协会依据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》对违规私募基金管理人高管所采取的市场禁入机制◇♀〇,是非常严厉的惩戒措施♂。

1已无法持续经营纪律处分事先告知书显示﹡↑,在今年6月的一次现场检查中∵▽,中基协查明北京华致投资管理有限公司(下称“华致投资”)存在三大违法违规事实:

具体来看□?,一私募机构因承诺最低收益、不配合现场检查等〇⊿,拟被撤销登记π□〇,且3名高管拟被加入黑名单3年;而另一私募机构的实控人因涉嫌操纵证券市场等⊙⊿,拟被终身“拉黑”♂。

“另外♂,这也是监管层对投资者的一种保护┊,通过这种方法可以给投资者提个醒〇,避开更多的雷区☆?♂,真正把投资者保护落到实处♂。”私募排排网研究中心表示♂。

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对此┊,业内人士表示﹡,私募基金监管趋严是行业发展的大趋势∴⊙π,这一定程度上起到了优胜劣汰的作用♂〇?,有利于行业健康发展∴▽。此外π?,监管层还通过这种方法给投资者提个醒↑▽,避开更多的雷区▽□,把投资者保护落到实处∵♀△。

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一是通过与投资者签订回购协议π↑,向投资者承诺最低收益;二是向投资额低于100万元的非合格投资者募集资金;三是在协会现场检查期间♂,该公司未能配合检查π﹡,且直至现场检查结束时∵☆,仍未提供要求的全部文件资料┊⊙♂。

而奥圣资产曾被列入异常机构┊△∟。根据中基协信息∴π☆,奥圣资产因未按要求进行产品更新π,或重大事项更新累计2次及以上⊿,而被标为异常机构∵,但此情形已整改ππ。资料显示∟,奥圣资产成立于2016年9月┊,并于2018年5月入会成为观察会员∵?,目前已备案9只产品∟π,其中8只已正常或提前清盘┊┊,1只正在运作□♂♂。

3促进行业健康发展对于私募机构来说♂♂﹡,“拉黑”的处分是否严重〇∵?对于相关违法违规行为◇,北京市盈科(广州)律师事务所高级合伙人、私募基金专业律师贺俊在接受《国际金融报》记者采访时表示:“(如华致投资)与投资人签订回购协议向投资人承诺最低收益、向非合格投资人募集资金、不配合协会现场检查、通过登记的住所或者经营场所无法联系、不具备私募基金管理人的登记条件等♂□⊿,均属于非常严重的违法违规行为△,特别是前面两条﹡♂♂,系可能涉及到刑事犯罪的重大违法行为┊◇。”

此外π,相关高管也应为失职承担责任∴∴〇。由于华致投资的上述行为扰乱了行业秩序☆↑☆,损害了行业声誉﹡,而相关高管未勤勉尽责⊿↑,因此协会拟将华致投资的法定代表人兼董事长张恩平、总经理韩雪、副总经理罗晨宇三人加入黑名单↑▽△,期限为三年△。若上述对象无异议或未按时提出申辩申请π⌒♂,协会将作出正式的纪律处分决定π▽┊。

因此□∴⊿,协会认为▽⊿∴,华致投资已不符合持续经营的要求⊿△,不再具备私募基金管理人的登记条件♂◇。据此♂π﹡,拟作出取消其会员资格、撤销管理人登记的纪律处分决定π♂。

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