网投APP:《信托公司股权管理暂行办法(征求意见稿)》:明确金融产品持股安排、股权托管、关联交易穿透的监管要求(附全文)-正定新闻

                                                                            网投APP:《信托公司股权管理暂行办法(征求意见稿)》:明确金融产品持股安排、股权托管、关联交易穿透的监管要求(附全文)-正定新闻

                                                                            网投APP
                                                                             

                                                                            【25年前劫杀案喊冤】

                                                                            (五)名称变更;(六)合并、分立;(七)其他可能影响股东资质条件变化或导致所持信托公司股权发生变化的情况▽⊿☆。第三十五条 信托公司主要股东及其控股股东、实际控制人发生本办法第十六条规定的情形的∟∟,主要股东应当于发生相关情况之日起十五日内□∴,书面通知信托公司◇。

                                                                            加强关联交易管控一直是信托公司股权监管重点﹡﹡↑。《暂行办法》强化监管部门对信托公司关联交易的总体要求;明确信托公司关联交易分类及信托公司按照穿透原则和实质重于形式原则加强关联交易认定和关联交易资金来源与运用的双向核查的要求;明确信托公司建立关联方名单管理制┊,完善关联交易内控机制安排等◇。

                                                                            网投APP

                                                                            第五条 国务院银行业监督管理机构及其派出机构依法对信托公司股权进行监管♂,对信托公司及其股东等单位和个人的相关违法违规行为进行查处◇π☆。

                                                                            第二条 本办法适用于中华人民共和国境内依法设立的信托公司♀。第三条 信托公司股权管理应当遵循分类管理、优良稳定、结构清晰、权责明确、变更有序、透明诚信原则〇。第四条 国务院银行业监督管理机构及其派出机构遵循审慎监管原则▽▽↑,依法对信托公司股权实施穿透监管♂。股权监管贯穿于信托公司设立、变更股权或调整股权结构、合并、分立、解散、清算以及其他涉及信托公司股权管理事项等环节┊∵。

                                                                            第二十四条 投资人不得委托他人或接受他人委托持有信托公司股权♀。第二十五条 同一投资人及其关联方、一致行动人参股信托公司的数量不得超过2家▽π∵,或控股信托公司的数量不得超过1家∴。

                                                                            网投APP

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                                                                            (四)要求信托公司通过年报或半年报披露相关股权信息;(五)与信托公司董事、监事、高级管理人员以及其他相关当事人进行监管谈话▽﹡?,要求其就相关情况作出说明;

                                                                            第十九条 投资人入股信托公司前应当做好尽职调查工作〇,充分了解信托公司功能定位、信托业务本质和风险特征以及应当承担的股东责任和义务◇□﹡,充分知悉拟入股信托公司经营管理情况和真实风险底数等信息〇,入股目的端正⊙π〇,出资意愿真实△∴。

                                                                            第三十三条 信托公司股东应当在信托公司章程中承诺不将所持有的信托公司股权进行质押或以股权及其受(收)益权设立信托等金融产品□▽◇,但国务院银行业监督管理机构或其派出机构采取风险处置或接管措施等特殊情形除外⊙∵♂。

                                                                            第八条 信托公司股东应当核心主业突出↑♂,具有良好的社会声誉、公司治理机制、诚信记录、纳税记录、财务状况和清晰透明的股权结构∟⊙♂,符合法律法规规定和监管要求﹡♀﹡。

                                                                            (八)国务院银行业监督管理机构规章规定的其他审慎性条件∵∟↑。第十三条 境内金融机构作为信托公司股东∴∴,应当具有良好的内部控制机制和健全的风险管理体系〇┊〇,符合与该类金融机构有关的法律、法规、监管规定以及本办法第十二条(第五项“如取得控股权↑⊙,应最近3个会计年度连续盈利”、第六项和第七项除外)规定的条件∟♂⊿。

                                                                            网投APP

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                                                                            第七十三条 信托公司存在本办法第六十五条规定的情形之一↑⊙,情节较为严重的⊙♀,由国务院银行业监督管理机构或其派出机构按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十七条、第四十八条规定对信托公司及相关责任人员实施行政处罚♂〇∟。

                                                                            网投APP

                                                                            第三十二条 信托公司股东应当遵守法律法规和信托公司关联交易相关规定♂,不得与信托公司进行不当关联交易♀∵,不得利用其对信托公司经营管理的影响力获取不正当利益△∵♂,侵占信托公司、其他股东、信托当事人等合法权益〇。

                                                                            信托公司主要股东应当通过信托公司每年向国务院银行业监督管理机构或其派出机构报告资本补充能力♀┊。第三十六条 信托公司主要股东应当根据本办法第五十三条规定∵,如实向信托公司提供与股东评估工作相关的材料﹡□,配合信托公司开展主要股东的定期评估工作♂♀⌒。

                                                                            第九条 信托公司股东的股权结构应逐层追溯至最终受益人⊙┊π,其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系应当清晰透明△▽▽。

                                                                            投资人经国务院银行业监督管理机构批准并购重组高风险信托公司♀?,不受本条前款规定限制〇。第三节 股权持有第二十六条 信托公司股东应当遵守法律法规、监管规定和公司章程﹡♂⊿,依法行使股东权利〇﹡,履行法定义务π﹡♂。第二十七条 信托公司主要股东不得滥用股东权利干预或利用其影响力干预董事会、高级管理层根据公司章程享有的决策权和管理权□,不得越过董事会和高级管理层直接干预或利用影响力干预信托公司经营管理◇,进行利益输送♂﹡,或以其他方式损害信托当事人、信托公司、其他股东等合法权益♀♀∵。

                                                                            网投APP

                                                                            投资人及其关联方、一致行动人单独或合计持有同一上市信托公司股份未达到该信托公司股份总额百分之五的♀〇,不受本条规定限制⌒﹡∟。

                                                                            第五十六条 信托公司应当建立关联交易管理制度∵,严格执行国务院银行业监督管理机构关于关联交易报告等规定∴☆﹡,落实信息披露要求∴,不得违背市场化原则和公平竞争原则开展关联交易⊿∵,不得隐匿关联交易或通过关联交易隐匿资金真实去向、从事违法违规活动□。

                                                                            网投APP

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                                                                            (一)要求股东逐层披露其股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人;(二)要求股东说明入股资金来源◇,并提供有关材料;(三)要求股东报送资产负债表、利润表和其他财务会计报告和统计报表、公司发展战略和经营管理材料以及注册会计师出具的审计报告;

                                                                            第十二条 境内非金融机构作为信托公司股东↑⌒,应当具备以下条件:(一)依法设立☆?△,具有法人资格;(二)具有良好的公司治理结构或有效的组织管理方式;(三)具有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录;(四)经营管理良好▽,最近2年内无重大违法违规经营记录;(五)财务状况良好⊙π,且最近2个会计年度连续盈利;如取得控股权﹡,应最近3个会计年度连续盈利;(六)年终分配后净资产不低于全部资产的百分之三十(合并财务报表口径);如取得控股权∴┊↑,年终分配后净资产应不低于全部资产的百分之四十(合并财务报表口径);

                                                                            依照本条前款撤销行政许可的△π﹡,被许可人基于行政许可取得的利益不受保护┊⊙□。第七十五条 本办法所称“以上”均含本数⊙♂♂,“不足”不含本数┊□,“日”为工作日⊿〇♂。第七十六条 以下用语含义:(一)控股股东△♂,是指根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条规定〇∟△,其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十☆,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东π。

                                                                            网投APP

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                                                                            第四十四条 信托公司应当依法依规、真实、完整地向国务院银行业监督管理机构或其派出机构报送与变更股权或调整股权结构等事项相关的行政许可申请材料♂。

                                                                            第四十一条 股权转让期间⊿∟⊿,拟转让股权的信托公司股东应当继续承担股东责任和义务▽♀∟,支持并配合信托公司股东(大)会、董事会、监事会、高级管理层依法履职∟▽,对公司重大决议事项行使独立表决权□,不得在股权转让工作完成前向信托公司推荐股权拟受让方相关人员担任公司董事、监事、高级管理人员或关键岗位人员♂⊿♂。

                                                                            第四节 股权退出第三十九条 信托公司股东自取得股权之日起五年内不得转让所持有的股权▽♀┊。经国务院银行业监督管理机构或其派出机构批准采取风险处置措施、国务院银行业监督管理机构或其派出机构责令转让、涉及司法强制执行、在同一投资人控制的不同主体之间转让股权、国务院银行业监督管理机构或其派出机构认定股东无力行使股东职责等特殊情形不受本条前款规定限制?。

                                                                            网投APP

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                                                                            第五十三条 信托公司董事会应当至少每年对其主要股东的资质情况、履行承诺事项情况、承担股东责任和义务的意愿与能力、落实公司章程或协议条款情况、经营管理情况、财务和风险状况⊙□⊿,以及信托公司面临经营困难时□☆,其在信托公司恢复阶段可能采取的救助措施进行评估♀▽,并及时将评估报告报送国务院银行业监督管理机构或其派出机构﹡↑⊿。

                                                                            网投APP

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                                                                            前款中的“重大影响”﹡⊿,包括但不限于向信托公司派驻董事、监事或高级管理人员∵∟,通过协议或其他方式影响信托公司的财务和经营管理决策♂,以及国务院银行业监督管理机构及其派出机构认定的其他情形♂▽。

                                                                            第二十二条 投资人拟作为信托公司主要股东的﹡♀,应当逐层说明其股权结构直至实际控制人、最终受益人♀♂♂,以及与其他股东的关联关系或者一致行动关系∟↑〇。

                                                                            信托公司应当按照穿透原则将主要股东、主要股东的控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人作为信托公司的关联方进行管理∟↑。

                                                                            信托公司董事会成员应当包含独立董事▽,独立董事人数不得少于董事会成员总数的四分之一;但单个股东及其关联方、一致行动人合计持有信托公司三分之二以上资本总额或股份总额的信托公司π△△,其独立董事人数不得少于董事会成员总数的三分之一↑。

                                                                            信托公司董事会应当设立关联交易控制委员会┊∴,负责关联交易的管理↑⌒,及时审查和批准关联交易△♂,控制关联交易风险〇⊙。关联交易控制委员会成员不得少于三人π□□,由独立董事担任负责人┊。

                                                                            网投APP

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                                                                            第六十条 国务院银行业监督管理机构及其派出机构有权采取下列措施△♀△,了解信托公司股东(含拟入股股东)及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人信息:

                                                                            第三十七条 信托公司出现资本不足或其他影响稳健运行情形时☆,信托公司主要股东应当履行入股时承诺♂♀,以增资方式向信托公司补充资本⊿△∴。不履行承诺或因股东资质问题无法履行承诺的主要股东∵,应当同意其他股东或者合格投资人采取合理方案增资π。

                                                                            信托公司主要股东不得以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有同一信托公司股份♂♂。《暂行办法》提出□π,自然人可以持有上市信托公司股份↑⊿﹡,但不得为该信托公司主要股东↑☆♀。同时∵┊∴,考虑到金融产品本身不具有民事主体应具有的权利能力♂♀,无法有效履行股东权利义务和责任⌒∟,且行业内由金融产品实际控制的信托公司在公司治理方面暴露了问题与不足⊿▽,《暂行办法》要求投资人的控股股东、实际控制人为金融产品的◇〇,该投资人不得为信托公司的主要股东▽△。

                                                                            网投APP

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                                                                            第六十五条 信托公司在股权管理过程中存在下列情形之一的∟♂△, 国务院银行业监督管理机构或其派出机构应当责令限期改正;逾期未改正♂,或者其行为严重危及该信托公司的稳健运行、损害信托当事人和其他客户合法权益的♂⌒,经国务院银行业监督管理机构或其省一级派出机构负责人批准∴,可以区别情形☆┊π,按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定┊,采取相应的监管措施:

                                                                            网投APP

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                                                                            报告主体、路径、时限要求分为三类:一是信托公司股东或主要股东于发生有关情形后于十五日内书面通知信托公司并根据要求提供有关材料☆。二是信托公司就有关事项以半年报、年报形式进行公开披露∟﹡┊。三是信托公司就股权信息变化情况自知悉之日起十日内向监管部门书面报告♂。

                                                                            网投APP

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                                                                            (一)虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资的;(二)使用委托资金、债务资金或其他非自有资金投资入股的;(三)委托他人或接受他人委托持有信托公司股权的;(四)未按规定进行报告的;(五)拒绝向信托公司、国务院银行业监督管理机构或其派出机构提供文件材料或提供虚假文件材料、隐瞒重要信息以及迟延提供相关文件材料的;

                                                                            第六十三条 国务院银行业监督管理机构及其派出机构根据审慎监管的需要┊,有权依法采取限制同一股东及其关联方、一致行动人入股信托公司的数量、持有信托公司股权比例、与信托公司开展的关联交易额度等审慎监管措施〇☆。

                                                                            网投APP

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                                                                            第五十四条 信托公司应当将所开展的关联交易分为固有业务关联交易和信托业务关联交易☆┊,并按照穿透原则和实质重于形式原则加强关联交易认定和关联交易资金来源与运用的双向核查♀。

                                                                            网投APP

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                                                                            网投APP

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                                                                            第一节 变更期间第四十二条 信托公司应当如实向拟入股股东说明公司经营管理情况和真实风险底数□。第四十三条 在变更期间♂〇□,信托公司应当保证股东(大)会、董事会、监事会及高级管理层正常运转⊿◇┊,切实防范内部人控制问题∟⊿。

                                                                            (四)一致行动∵☆,是指投资者通过协议、其他安排♂,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个公司股份表决权数量的行为或者事实◇。达成一致行动的相关投资者┊,为一致行动人⌒↑〇。

                                                                            网投APP

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                                                                            第六十一条 国务院银行业监督管理机构及其派出机构有权采取下列措施⌒,加强信托公司股权穿透监管:(一)依法对信托公司设立、变更股权或调整股权结构等事项实施行政许可;(二)要求信托公司及其股东及时报告股权有关信息;(三)定期评估信托公司主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的经营活动⌒,以判断其对信托公司稳健运行的影响;

                                                                            网投APP

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                                                                            第七十四条 信托公司股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等以隐瞒、欺骗等不正当手段获得信托公司股权的↑♂,由国务院银行业监督管理机构或其派出机构按照《中华人民共和国行政许可法》的规定◇,对相关行政许可予以撤销?。

                                                                            国务院银行业监督管理机构及其派出机构应当将评估工作纳入日常监管┊♂∟,并对评估发现的问题视情形采取限期整改等监管措施⊿⌒。

                                                                            第五十二条 信托公司股东发生本办法第三十四条、第三十五条前二款规定情形的♂♂,信托公司应当自知悉之日起十日内向国务院银行业监督管理机构或其派出机构书面报告∟。

                                                                            网投APP

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                                                                            第五十八条 国务院银行业监督管理机构鼓励信托公司持续优化股权结构?,引入注重公司长远发展、管理经验成熟的战略投资者☆,促进信托公司转型发展⌒,提升专业服务水平﹡∵﹡。

                                                                            信托公司存在非主要股东的π∵┊,至少应有一名独立董事或外部监事由非主要股东提名产生﹡♂。第三十条 信托公司主要股东应当对其与信托公司和其他关联机构之间董事、监事和高级管理人员的交叉任职进行有效管理﹡﹡∴,防范利益冲突♀。

                                                                            (三)关联方〇﹡♂,是指根据《企业会计准则第36号关联方披露》规定☆,一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响♀,以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的△⌒□。但国家控制的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系♂⊙。

                                                                            第一条 为了加强信托公司股权管理∟〇,规范信托公司股东行为?,保护信托公司、信托当事人等合法权益π△∴,维护股东的合法利益◇,促进信托公司持续健康发展〇,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国信托法》等法律法规π♀,制定本办法〇﹡☆。

                                                                            第三十四条 信托公司股东应当自发生以下情况之日起十五日内┊,书面通知信托公司:(一)所持信托公司股权被采取诉讼保全措施或者被强制执行;(二)违反承诺质押信托公司股权或以股权及其受(收)益权设立信托等金融产品;(三)其控股股东、实际控制人质押所持该股东公司股权或以所持该股东公司股权及其受(收)益权设立信托等金融产品;

                                                                            网投APP

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                                                                            信托公司主要股东不得以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有该信托公司股份⌒⊿。自然人可以持有上市信托公司股份□,但不得为该信托公司主要股东⊿△。国务院银行业监督管理机构另有规定的除外〇◇♀。

                                                                            第四十条 信托公司股东拟转让所持股权的〇,应当向意向参与方事先告知国务院银行业监督管理机构关于信托公司股东的资质条件规定、与变更股权等事项有关的行政许可程序、以及本办法关于信托公司股东责任和义务的相关规定┊。

                                                                            第十五条 金融产品可以持有上市信托公司股份∴,但单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一上市信托公司股份合计不得超过该信托公司股份总额的百分之五∟。

                                                                            网投APP

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                                                                            (八)长期未实际开展业务、停业或破产清算或存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项;

                                                                            网投APP

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                                                                            (六)违反承诺、公司章程或协议条款的;(七)主要股东或其控股股东、实际控制人不符合本办法规定的监管要求的;(八)违规开展关联交易的;(九)违反承诺进行股权质押或以股权及其受(收)益权设立信托等金融产品的;(十)拒绝或阻碍国务院银行业监督管理机构或其派出机构进行调查核实的;(十一)不配合国务院银行业监督管理机构或其派出机构开展风险处置的;(十二)在信托公司出现资本不足或其他影响稳健运行情形时〇∟,主要股东拒不补充资本并拒不同意其他股东、投资人增资计划的;

                                                                            第五十七条 信托公司应当加强公司治理机制建设⊙,形成股东(大)会、董事会、监事会、高级管理层有效制衡的公司治理结构□,建立完备的内部控制、风险管理、信息披露体系⊙↑♂,以及科学合理的激励约束机制┊〇☆,保障信托当事人等合法权益〇⌒〇,保护和促进股东行使权力▽↑∴,确保全体股东享有平等待遇♂。

                                                                            对于存在违法违规行为且拒不改正的股东?∵,或以隐瞒、欺骗等不正当手段获得股权的股东∵◇,国务院银行业监督管理机构及其派出机构可以单独或会同相关部门和单位予以联合惩戒♀,可通报、公开谴责、禁止其一定期限直至终身入股信托公司△。

                                                                            网投APP

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                                                                            前款中的“变更”□⊙〇,包括信托公司变更股权或调整股权结构、合并、分立以及其他涉及信托公司股权发生变化的情形⊿□。

                                                                            同时☆﹡,进一步落实持续改革开放国策∵┊⊙,取消了境外金融机构入股信托公司应具备的“总资产不少于10亿美元”的数量型限制门槛要求〇♂,体现“内外一致”的国民待遇原则∵⊿。

                                                                            股权信息不对称严重影响信托公司监管质效▽。为此↑⌒,《暂行办法》以制度安排明确股权信息变化的报告主体、路径与时限要求∟。主要包括以下情形:一是可能影响股东资质条件变化或导致股东所持信托公司股权发生变化的事项π┊。二是主要股东及其控股股东、实际控制人出现负面清单情形□π□。三是主要股东的控股股东、实际控制人发生变化∵☆┊。

                                                                            网投APP

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                                                                            第二节 股权事务管理第四十五条 信托公司董事会应当勤勉尽责△♂,董事会成员应当对信托公司和全体股东负有忠诚义务⌒。信托公司董事会承担信托公司股权事务管理最终责任π∴。信托公司董事长是处理信托公司股权事务的第一责任人↑〇。董事会秘书协助董事长工作☆,是处理股权事务的直接责任人♀。

                                                                            《暂行办法》指出π,信托公司应当准确识别关联方↑♂♂,及时更新关联方名单∵◇,并按季度将关联方名单报送至信托登记系统▽∴。信托公司应当按照穿透原则将主要股东、主要股东的控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人作为信托公司的关联方进行管理⌒﹡。

                                                                            信托公司不得以变更股权或调整股权结构等为由◇┊△,致使董事会、监事会、高级管理层人员缺位6个月以上♀↑,影响公司治理机制有效运转⌒。有代为履职情形的〇,应当符合国务院银行业监督管理机构关于代为履职的相关监管规定∵。

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                                                                            第六十八条 在行政许可过程中⌒∴,投资人、股东或其控股股东、实际控制人、信托公司有下列情形之一的☆,国务院银行业监督管理机构或其派出机构可以中止审查:

                                                                            网投APP

                                                                            第七十一条 在实施行政许可或者履行监管职责时⊙┊〇,国务院银行业监督管理机构及其派出机构应当将存在提供虚假材料、不实声明或者因不诚信行为受到金融管理部门行政处罚等情形的第三方中介机构纳入第三方中介机构诚信档案┊♂。自第三方中介机构不诚信行为或受到金融管理部门行政处罚等情形发生之日起五年内☆,国务院银行业监督管理机构及其派出机构对其出具的报告或作出的声明等不予认可☆▽,并可将其不诚信行为通报有关主管部门⌒∟♀。

                                                                            网投APP

                                                                            《暂行办法》发布后♀⌒,对于信托公司存在的股权管理不符合《暂行办法》要求的情形∵♂?,银保监会将及时出台相关配套办法﹡,明确信托公司整改的过渡期安排等要求∟,推动信托公司股权管理逐步符合《暂行办法》♂。

                                                                            网投APP

                                                                            第十八条 投资人入股信托公司应当履行法律法规和公司章程约定的程序↑┊♂。涉及国有资产管理、金融管理等部门职责的∟,应当符合相关规定♂。

                                                                            (一)未按要求履行行政许可程序或对有关事项进行报告的;(二)未按规定开展股东定期评估工作的;(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;(四)未按规定制定公司章程?△,明确股东权利义务的;(五)未按规定进行股权托管的;(六)未按规定进行信息披露的;(七)未按规定开展关联交易的;(八)拒绝或阻碍监管部门进行调查核实的;(九)其他违反股权管理相关要求的◇△∴。第六十六条 信托公司股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等存在下列情形↑♀〇,造成信托公司违反审慎经营规则的▽◇,国务院银行业监督管理机构或其派出机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定□∵,可以责令信托公司控股股东转让股权◇,股权转让完成前〇♀,限制其股东权利⊿,限期未完成转让的﹡,由符合中国银保监会相关要求的投资人按照评估价格受让股权;限制信托公司股东参与经营管理的相关权利♂♀,包括股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等:

                                                                            网投APP

                                                                            《暂行办法》指出♂,信托公司应当建立股权托管制度◇,原则上将股权在信托登记机构进行集中托管♂♀△。信托登记机构履行股东名册初始登记和变更登记等托管职责?◇┊。托管的具体要求由银保监会另行规定▽∟。

                                                                            投资人及其关联方、一致行动人单独或合计持有同一上市信托公司股份未达到该信托公司股份总额百分之五的♂□﹡,不受本条前款规定限制⊙。

                                                                            第五十九条 国务院银行业监督管理机构及其派出机构应当加强对信托公司股东的穿透监管♀?♀,加强对主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人的审查、识别和认定⊙♂。信托公司主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人▽⊿♀,以国务院银行业监督管理机构或其派出机构认定为准⊿。

                                                                            (七)如取得控股权∵,权益性投资余额应不超过本企业净资产的百分之四十(含本次投资金额▽,合并财务报表口径)π,国务院银行业监督管理机构认可的投资公司和控股公司除外;

                                                                            第七十二条 信托公司未按要求对股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人信息进行审查、审核或披露的□,由国务院银行业监督管理机构或其派出机构按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条的规定♂△,责令改正⊙,并对信托公司及相关责任人员实施行政处罚∟♂⊿。

                                                                            第十四条 境外金融机构作为信托公司股东﹡□△,应当具备以下条件:(一)具有国际相关金融业务经营管理经验;(二)国务院银行业监督管理机构认可的国际评级机构最近2年对其作出的长期信用评级为良好及以上;(三)财务状况良好∴∵,最近2个会计年度连续盈利;(四)符合所在国家或地区法律法规及监管当局的审慎监管要求〇☆,最近2年内无重大违法违规经营记录;(五)具有良好的公司治理结构、内部控制机制和健全的风险管理体系;(六)所在国家或地区金融监管当局已经与国务院银行业监督管理机构建立良好的监督管理合作机制;(七)具有有效的反洗钱措施;(八)所在国家或地区经济状况良好;(九)国务院银行业监督管理机构规章规定的其他审慎性条件↑。境外金融机构投资入股信托公司应当遵循长期持股、优化治理、业务合作、竞争回避的原则〇△□,并遵守国家关于外国投资者在中国境内投资的有关规定☆〇⌒。

                                                                            董事长和董事会秘书应当忠实、诚信、勤勉地履行职责☆。履职未尽责的♂∵♂,依法承担法律责任∵π∟。第四十六条 信托公司应当建立和完善股权管理制度?∟↑,做好股权信息登记、关联交易管理和信息披露等工作〇□。第四十七条 信托公司应当建立股权托管制度♂,原则上将股权在信托登记机构进行集中托管∴?。信托登记机构履行股东名册初始登记和变更登记等托管职责π∴♂。托管的具体要求由银保监会另行规定⌒?▽。

                                                                            第一节 股东资质第十一条 经国务院银行业监督管理机构或其派出机构审查批准♂﹡,境内非金融机构、境内金融机构、境外金融机构和国务院银行业监督管理机构认可的其他投资人可以成为信托公司股东⊙△。

                                                                            信托公司主要股东的控股股东、实际控制人发生变更的☆,主要股东应当于变更后十五日内准确、完整地向信托公司提供相关材料◇∵♂,包括变更背景、变更后的控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等情况□?⊙,以及控股股东、实际控制人是否存在本办法第十六条规定情形的说明♀π⌒。

                                                                            第六十四条 信托公司主要股东为金融机构的⌒,国务院银行业监督管理机构及其派出机构应当与该金融机构的监管机构建立有效的信息交流和共享机制▽π。

                                                                            网投APP

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                                                                            信托公司董事会和监事会应当根据法律法规和公司章程赋予的职责〇,每年向股东(大)会做年度工作报告⌒┊,并及时将年度工作报告报送国务院银行业监督管理机构或其派出机构♂◇。

                                                                            信托公司董事会成员在履职过程中未就股权管理方面的违法违规行为提出异议的π∴,最近一次履职评价不得评为称职▽﹡▽。

                                                                            银保监会有关部门负责人就《信托公司股权管理暂行办法(征求意见稿)》答记者问时指出⊙◇,《暂行办法》共六章七十八条∵,除总则和附则外∴□,主要包括四方面内容⊿。

                                                                            (十三)其他滥用股东权利或不履行股东义务⊿,损害信托公司、信托当事人、其他股东等利益的♀♀。第六十七条 信托公司未遵守本办法规定进行股权管理的⌒,国务院银行业监督管理机构或其派出机构可以调整该信托公司监管评级∴。

                                                                            第四十九条 信托公司应当通过半年报或年报在官方网站等渠道真实、准确、完整地披露信托公司股权信息□,披露内容包括:

                                                                            《暂行办法》中指出♂,信托公司主要股东是指持有或控制信托公司百分之五以上股份或表决权♂⌒,或持有资本总额或股份总额不足百分之五但对信托公司经营管理有重大影响的股东⌒┊。信托公司股东的股权结构应逐层追溯至最终受益人♂∴,其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系应当清晰透明⌒。股东与其关联方、一致行动人的持股比例合并计算∵♂。

                                                                            (五)最终受益人∵,是指实际享有信托公司股权收益的人〇。(六)个别财务报表♂,是相对于合并财务报表而言♂,指由公司或子公司编制的∴〇⊙,仅反映母公司或子公司自身财务状况、经营成果和现金流量的财务报表π。

                                                                            第二十三条 投资人应当使用来源合法的自有资金入股信托公司〇,不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股┊⊙,出资金额不得超过其个别财务报表口径的净资产规模□☆∴。国务院银行业监督管理机构及其派出机构可以按照穿透原则对自有资金来源进行向上追溯认定⊿♀。

                                                                            第六条 信托公司及其股东应当根据法律法规和监管要求♂π♂,充分披露相关信息∟♂♂,接受社会监督∵┊。第七条 信托公司、国务院银行业监督管理机构及其派出机构应当加强对信托公司主要股东的管理☆∴。信托公司主要股东是指持有或控制信托公司百分之五以上股份或表决权◇◇,或持有资本总额或股份总额不足百分之五但对信托公司经营管理有重大影响的股东△。

                                                                            第三节 股东行为管理第五十一条 信托公司应当加强对股东资质的审查△,对主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等相关信息进行核实∵♂□,并掌握其变动情况?┊♂,就主要股东对信托公司经营管理的影响进行判断?∴。

                                                                            第三十八条 信托公司发生重大风险事件或重大违法违规行为∟⌒,被国务院银行业监督管理机构或其派出机构采取风险处置或接管等措施的∵┊,股东应当积极配合国务院银行业监督管理机构或其派出机构开展风险处置等工作□。

                                                                            本文由网投APP编辑发布!

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